32 / 192
32
Annual Report 2016
公
司
治
理
報
告
32
董事會日期
及
期
別
議
案
內
容
有 監
察
人
陳述意見者
銀行對監察人陳述意見
之處理、董事會決議結果
105.9.23
第
15
屆第
14
次
董事會
有關本行海外營業單位之當地監理機關查核缺失改善辦理
情形案
劉常駐監察人昇
昌、蕭監察人家
旗、翁監察人軟
綺提請說明議案
相關內容。
經理部門充分說
明。
各案均為無異議通
過或洽悉；若干議
案另決議參酌監察
人意見，酌修若干
文句，或請相關單
位參考。
105.9.30
第
15
屆第
15
次
董事會
有關紐約分行之紐約州金融服務署合意令案
陳監察人錦烽提
請說明議案相關
內容。
授權於常務董事會下設置美國紐約州合意令對策委員會案
105.11.4
第
15
屆第
16
次
董事會
本行前董事長蔡○○涉嫌違反營業秘密法乙案，經臺灣臺北
地方法院檢察署通知後提起刑事告訴案
本行國內、外各營業單位申請續約及變更條件
(
含減額
)
之利
害關係人授信案件列表案
范監察人宏書提
請說明議案相關
內容。
本行「風險管理委員會設置辦法」修正條文對照表及修正後
草案
蕭監察人家旗提
請說明議案相關
內容。
更改本行「美國紐約州合意令對策委員會設置要點」名稱為
本行「洗錢防制暨法令遵循行動委員會設置辦法」並修訂相
關條文內容案
105.11.25
第
15
屆第
17
次
董事會
本行海外分行陳報可疑交易筆數彙整
陳監察人錦烽、
蕭監察人家旗提
請說明議案相關
內容。
為強化銀行落實洗錢防制，金管會檢送美國紐約州金融服務
署
(NYDFS)
近期公布之防制洗錢交易監控與篩選程序最終
規範
PART 504
及
Debevoise & Plimpton (D&P)
律師事務
所評論該署對外國銀行之監理思維相關參考資料
蕭監察人家旗、
范監察人宏書提
請說明議案相關
內容。
陳報台北復興分行授信戶
○○
Co., Ltd.
短期週轉放款授
信案專案查核報告
陳監察人錦烽提
請說明議案相關
內容。
陳報本行對○○航空授信情形及因應
劉常駐監察人昇
昌、陳監察人錦
烽提請說明議案
相關內容。
105
年
7~10
月經核決層級核定轉銷呆帳之信用卡應收款
范監察人宏書提
請說明議案相關
內容。
105.11.25
第
15
屆第
18
次
董事會
臺灣臺北地方法院檢察署告知本行前董事長蔡○○、兆豐金
融控股股份有限公司前主任秘書王○○涉嫌背信、違反營業
秘密、洩漏工商秘密及洩密等罪
劉常駐監察人昇
昌、范監察人宏
書、蕭監察人家
旗提請說明議案
相關內容。
105.12.16
第
15
屆第
43
次
常務董事會
○○公司授信案
劉常駐監察人昇
昌提請說明議案
相關內容。
○○授信案
105.12.23
第
15
屆第
44
次
常務董事會
修訂「本行人事評議委員會設置辦法」
修訂「本行行員請假辦法
｣
部份條文
○○授信案
○○授信案
105.12.30
第
15
屆第
19
次
董事會
金管會
105
年對本行一般業務檢查與海外管理相關之檢查
意見之續行改善辦理情形
蕭監察人家旗提
請說明議案相關
內容。
香港分行陳報香港金融管理局
(HKMA)
對該行防制洗錢及
反資恐控制措施專案檢查正式檢查報告
陳監察人錦烽、
蕭監察人家旗提
請說明議案相關
內容。