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31
公
司
治
理
報
告
31
董事會日期
及
期
別
議
案
內
容
有 監
察
人
陳述意見者
銀行對監察人陳述意見
之處理、董事會決議結果
105.3.25
第
15
屆第
5
次
董事會
美國地區分行為符合
BSA/AML
遵循規範所須提報董事會
核定之事項，擬授權總經理核定案
蘇監察人裕惠提
請說明議案相關
內容。
經理部門充分說
明。
各案均為無異議通
過或洽悉；若干議
案另決議參酌監察
人意見，酌修若干
文句，或請相關單
位參考。
本行
104
年度盈餘分派案
105.4.29
第
15
屆第
22
次
常務董事會
○○公司聯貸案
詹常駐監察人乾
隆提請說明議案
相關內容。
105.5.13
第
15
屆第
6
次
董事會
本行風險控管情形及第二十二次資產負債暨風險管理委員
會會議紀錄案
蘇監察人裕惠提
請說明議案相關
內容。
認購本行投資事業○○公司現金增資案
本行
105
年度遵循資本適足性監理審查原則應申報資料案
105.5.27
第
15
屆第
24
次
常務董事會
資誠聯合會計師事務所對本行
104
年度內部控制制度查核
所提建議事項之改進辦理情形案
詹常駐監察人乾
隆提請說明議案
相關內容。
105.6.3
第
15
屆第
25
次
常務董事會
金管會
105
年對本行○○分行及○○分行辦理一般業務檢
查所提意見之改善辦理情形案
105.6.17
第
15
屆第
7
次
董事會
兆豐金控對本行
104
年度內部稽核工作考評結果案
詹常駐監察人乾
隆、蘇監察人裕
惠提請說明議案
相關內容。
本行風險控管情形及第二十三次資產負債暨風險管理委員
會會議紀錄案
蘇監察人裕惠提
請說明議案相關
內容。
105.7.15
第
15
屆第
27
次
常務董事會
○○公司聯貸案
詹常駐監察人乾
隆提請說明議案
相關內容。
105.7.29
第
15
屆第
29
次
常務董事會
汰換
ATM
案
○○公司聯貸案
105.8.5
第
15
屆第
30
次
常務董事會
修正本行國家風險管理準則案
105.8.16
第
15
屆第
9
次
董事會
紐約分行遭美國紐約州金融監理機關裁罰案
詹常駐監察人乾
隆、蘇監察人裕
惠提請說明議案
相關內容。
105.8.19
第
15
屆第
32
次
常務董事會
修訂「本行行員考績辦法」部份條文案
105.8.19
第
15
屆第
10
次
董事會
紐約分行遭美國紐約州金融監理機關裁罰案
蘇監察人裕惠提
請說明議案相關
內容。
105.8.26
第
15
屆第
11
次
董事會
本行
105
年度上半年稽核工作報告案
許監察人宗治提
請說明議案相關
內容。
本行
105
年上半年度「法令遵循制度」之執行情形與檢討
案
蘇監察人裕惠、
蔡監察人瑞瑛提
請說明議案相關
內容。
卡務中心遭核處新臺幣五萬元罰鍰及後續改善情形案
蘇監察人裕惠提
請說明議案相關
內容。
陳報芝加哥分行
GLBA
及預防個資外洩年度報告等案
擬以每股平均成本不超過新臺幣○○元承購○○公司老
股，總投資金額不超過○○元案
105.9.23
第
15
屆第
14
次
董事會
香港金融管理局對本行香港分行辦理財富管理業務專案查
核案
陳監察人錦烽、
蕭監察人家旗提
請說明議案相關
內容。