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Annual Report 2016
公
司
治
理
報
告
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本行未設置審計委員會。另監察人參與董事會情形如下：
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105
年度董事會(含常董會)開會
49
次，監察人列席情形如下：
職
稱
姓
名
實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率
備
註
常駐監察人
詹乾隆
33
100%
105.9.10
解任
常駐監察人
劉昇昌
19
100%
105.9.10
新任
監察人
蘇裕惠
9
100%
105.9.10
解任
監察人
洪嘉敏
9
100%
105.9.10
解任
監察人
許宗治
9
100%
105.9.10
解任
監察人
蔡瑞瑛
9
100%
105.9.10
解任
監察人
范宏書
9
90%
105.9.10
新任
監察人
蕭家旗
10
100%
105.9.10
新任
監察人
翁軟綺
9
90%
105.9.10
新任
監察人
陳錦烽
10
100%
105.9.10
新任
註
1
：目前監察人為五席，均係兆豐金融控股
(
股
)
公司指派之代表。
註
2
：監察人得列席董事會陳述意見，但不得參與表決。
註
3
：本行監察人得隨時與銀行員工、內部稽核主管及股東溝通，並不定期召開監察人會議，必要時得請會計師列席說明。
註
4
：監察人列席董事會陳述意見之情形如下：
董事會日期
及
期
別
議
案 內
容
有 監
察
人
陳述意見者
銀行對監察人陳述意見
之處理、董事會決議結果
105.1.8
第
15
屆第
12
次
常務董事會
本行
104
年度營業決算自結損益情形案
詹常駐監察人乾
隆提請說明議案
相關內容。
經理部門充分說
明。
各案均為無異議通
過或洽悉；若干議
案另決議參酌監察
人意見，酌修若干
文句，或請相關單
位參考。
105.1.28
第
15
屆第
14
次
常務董事會
○○公司授信案
105.2.5
第
15
屆第
4
次
董事會
本行風險控管情形、本行資產負債管理情形及第二十一次資
產負債暨風險管理委員會會議紀錄案
蘇監察人裕惠提
請說明議案相關
內容。
本行偵測經營風險內部規範妥適性之評估報告案
本行
104
年度內部控制制度聲明書案
詹常駐監察人乾
隆提請說明議案
相關內容。
本行辦理複雜性高風險衍生性金融商品業務，對本行及客戶
暴險之因應措施及處理機制案
蘇監察人裕惠提
請說明議案相關
內容。
擬具「新增合作或協助境外機構申請書」、「與境外機構合
作或協助境外機構於我國境內從事電子支付機構業務相關
行為申請書」案
105.2.26
第
15
屆第
16
次
常務董事會
投資部授權額度內核定承做新投資案
詹常駐監察人乾
隆提請說明議案
相關內容。
105.3.18
第
15
屆第
18
次
常務董事會
本行投資國內股市專案之損益情況及投資明細案
105.3.25
第
15
屆第
5
次
董事會
本行
104
年度下半年稽核工作報告案
蘇監察人裕惠提
請說明議案相關
內容。
本行
104
年下半年度法令遵循制度之執行情形與檢討案
本行
104
年度作業委託他人處理辦理情形案
(
一
)
新增○○為遠匯交易對象並核予額度，並修訂核予○○
銀行、○○銀行、○○銀行及○○銀行之遠匯交易額度
(
二
)
新增○○公司及○○公司之選擇權交易額度
(
三
)
修訂信用
違約交換交易額度及項下信用連結實體之額度案
訂定本行對不動產貸款集中度之相關限額比率、預警比率及
控管機制案