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Annual Report 2015
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項
目
運
作
情
形
與銀行業公
司治理實務
守則差異情
形 及 原 因
是 否
摘 要 說 明
一、銀行股權結構及股東權益
1.
銀行是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及
訴訟事宜，並依程序實施
？
本行為兆豐金控
100
％持股之子公司，本行之經營管理、財務業務資訊及稽核管
理悉依其所訂之「兆豐金控子公司監理作業辦法」辦理。其對本行營運相關之
建議或疑義，可透過正式函文、電話或電子郵件等方式傳達，本行相關單位均
會依規定之內部作業程序轉知職司部門辦理或釋疑。
關於股東糾紛及訴訟事宜，以由權責單位自行處理為原則，但因案情複雜或其
他特殊因素，非延聘律師無法處理者，由權責單位依本行法律案件處理要點第
3
條規定，簽請法遵長核定後延聘律師處理。
符合「銀行
業 公 司 治
理 實 務 守
則」之規定
2.
銀行是否掌握實際控制銀行之主要股東及主要股東之最終
控制者
？
兆豐金控為本行唯一股東及最終控制者。
3.
銀行是否建立、執行與關係企業間之風險控管機制及防火
牆機制
？
本行與各關係企業間有關人員、資產、財務之管理及風險控管機制權責完全各
自獨立，並建置及執行嚴密之防火牆機制。
資訊安全方面：建制防止線上詐欺及偵防安全防護系統，並建立交易授權控
管及資訊檔案進入權限。
客戶資訊保密方面：經辦人員接觸、使用客戶資料，於客戶基本資料電腦登
錄
/
解除時，均需經過授權方能執行。另本行於官方網站揭露客戶資料保密措
施，需於取得客戶同意書後始得辦理共同行銷及資源交互運用
；
此外，本行
與各子公司訂有客戶資料保密協定，以維護客戶資料之機密性。
關係人交易方面：本行訂有經董事會核定通過之「關係人交易準則」；另並
依照相關法令規定，針對利害關係人交易及防範內線交易，建立關係人資料
檔案，定期陳報兆豐金控母公司，由其揭露相關資訊並陳報主管機關。
二、董事會之組成及職責
1.
銀行除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外，是否自
願設置其他各類功能性委員會
？
本行為兆豐金控
100%
持股之子公司，其設置有薪資報酬委員會。本行在加入兆
豐金控後，股票已下市買賣，故並無設置薪資報酬委員會之強制規定；加以本
行相關薪酬訂定、調整均需呈報兆豐金控核准，故本行並未再另行設置之。有
關本行薪酬訂定程序請參閱第
24
頁。
兆豐金控已依法設置審計委員會。另依金管會規定屬金融控股公司持股
100%
者，得自行依法選擇設置審計委員會或監察人，本行係採行監察人制度。本行
監察人得隨時與銀行員工、內部稽核主管及股東溝通，並不定期召開監察人會
議，必要時得請會計師列席說明。
本行董事會並無設置其他功能性委員會。