1 Mega Bank 67 67 兆豐國際商業銀行股份有限公司內部控制制度應加強事項及改善計畫 (基準日：112年12月31日) 應加強事項 改善措施 預定完成改善時間 一、 未落實執行停電支援作 業程序及定期檢測電力 設備。 (一)針對電力維護或異常情況處理加強教育訓 練，要求國內營業單位設置固定式發電機 或採購移動式發電機，作為停電備援使用。 (二)明確規範國內營業單位於停電時之最低營 運要求，增訂用電設備管理維護及控管、 機電事故通報程序、應變措施及定期演練 等規定。 (三)國內營業單位定期檢測用電設備情形，透 過Notes 系統回報總處單位加強控管，並 納入自行查核項目檢視。 (四)公務用通訊軟體TEAMS 成立「分行突發 狀況應變群組」，以利總處單位及時掌握並 協助國內營業單位處理突發事故。 已依改善措施完成 改善。 二、 未確實辦理一定金額以 上通貨交易之檢核及申 報作業。 (一)於系統新增控管措施並輔以警語提示，避 免應申報交易資料誤遭刪除。 (二)新增產製全行性管理報表，由總處單位檢 視及追蹤，確保應申報資料之正確性。 (三)作業手冊增訂修改、刪除及誤刪申報資料 之操作指引，並納入簽核報表相關作業細 節。 (四)增修國內營業單位洗錢防制業務自行查核 工作底稿內容，以達自我檢視之效。 已依改善措施完成 改善。 三、 未依內部規定標準作業 流程辦理外幣現鈔收兌 作業。 (一)重申收兌外幣現鈔，務必切實遵循「點/驗 鈔機應置放於『客戶能親眼檢視驗鈔機點/ 驗過程及金額顯示螢幕』之位置」，並錄製 實作教學影片加強宣導。 (二)辦理「新進行員講習班」、「誠信經營教育 訓練」、「初級存款與匯兌業務講習班」等 課程，加強宣導誠信經營、行員遵法自律 及台、外幣收付(兌)作業重點。 (三)強化因收兌點受環境空間限制之管控弱點 1. 增設具有錄音功能之監視器。 2. 加強日常作業即時監控及抽查收兌監視 錄影帶。 3. 自行查核項目加強檢視簡易匯兌業務收 付現金標準流程，及日終結帳現金回送作 業之落實情形。 已依改善措施完成 改善。
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