64 Annual Report 2023 64 評 估 項 目 運 作 情 形 與上市上櫃 公司誠信經 營守則差異 情形及原因 是 否 摘 要 說 明 (五) 銀行是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練？ ✓ ◼ 新進員工之職前訓練講習課程中，指派專人講述金融人員職業道德、誠信原則與 相關內、外部法令規定，俾利「誠信」原則之深化。另於一般訓練中，亦加強洗 錢防制相關法令及規範等教材。 ◼ 本行定期辦理「誠信經營教育訓練課程」，利用數位學習系統進行調訓及全面宣導， 教材內容包括法規及行員舞弊相關案例分析等。 本行非上市 上櫃銀行。 三、銀行檢舉制度之運作情形 (一) 銀行是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管 道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？ ✓ ◼ 本行已制定經董事會核定之「檢舉制度」，規範本行受理檢舉案件之運作程序，由 法令遵循處擔任檢舉案件之受理單位，另設有檢舉專線、信箱及書面舉報之檢舉 管道並公告於本行官網與內部系統，以利內外部人士知悉；對於檢舉案件經查證 屬實及對維護本行利益有重大貢獻者，明定得給予檢舉人適度獎勵等措施。 ◼ 本行112年度國內共接獲檢舉案件38件，其中未受理30件，受理8件(成立1件，不 成立4件，處理中3件)，112年度海外分行陳報檢舉案件共2件，均未涉及不誠信行 為。 (二) 銀行是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查 完成後應採取之後續措施及相關保密機制？ ✓ ◼ 本行「檢舉制度」規定，有關檢舉案件之受理及調查標準作業程序如下： 法令遵循處於接獲檢舉案件後，應以密件指派專人處理並進行形式審查，如符 合受理原則者，應移請稽核處評估調查案件之必要性及執行調查作業，完成調 查報告後報送檢舉案件審議委員會審議。 倘審議結果確有違反相關法令或本行規定者，本行應立即要求被檢舉人停止相 關行為並得移請人事評議委員會懲處，或透過法律程序請求損害賠償；另一方 面，本行應適時檢討內部控制制度與作業程序，避免相同事件再次發生。相關保 密機制已明訂於本行「檢舉制度」。 (三) 銀行是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之 措施？ ✓ ◼ 本行「檢舉制度」明定對檢舉人之保護措施，包括對檢舉人身分及檢舉內容予以 保密、不得因檢舉行為而對其處以不利處分等，倘檢舉人因檢舉情事遭不利處分 時，得另向本行誠信經營委員會提出申訴，經查證屬實者應依法為適當處置。 四、加強資訊揭露 銀行是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所定誠信經營 守則內容及推動成效？ ✓ ◼ 本行「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」已揭露於本行網站及 公開資訊觀測站。 ◼ 本行履行誠信經營情形列載於公司年報「公司治理報告」單元，另年報電子檔亦 揭露於本行官方網站及公開資訊觀測站。
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