64 Annual Report 2023 100 100 八、重要契約 112年度 契約性質 當事人 契約起訖日期 主要內容 限制條款 足以影響存款 人或股東權益 之重要契約 本行及紐約州金 融服務署( 簡稱 NYDFS) 契約簽訂日： 2016 年8 月19 日 契約終止日： 待NYDFS指定 NYDFS前於2015 年1 月至3 月間對本 行紐約分行辦理一般業務檢查，檢查報告 於2016年2月作成，嗣依據紐約銀行法 第39 條及第44 條，於2016 年8 月19 日與本行簽署合意令，內容包含支付美金 1.8 億元整罰款、聘僱NYDFS 指定之法 令遵循顧問和獨立監督人督導本行改善 相關之洗錢防制措施。(有關本行與獨立監 督人之合約業於2019年底到期) - 足以影響存款 人或股東權益 之重要契約 本行、美國聯邦準 備銀行理事會(簡 稱FRB)及伊利諾 州金融廳( 簡稱 IDFPR) 契約簽訂日： 2018年1月17日 契約終止日： 待FRB 及IDFPR 指定 FRB 以 2016 年檢查報告之缺失含括紐 約、芝加哥及矽谷等三家分行，均有防制 洗錢之法令缺失，本行於2018年1月17 日與FRB及IDFPR簽署裁罰令，主要內 容為：需支付美金2,900萬元罰款；提交 改善計畫；委任獨立第三方機構就紐約分 行2015年1月至6月間之美元清算交易 進行檢視與回溯調查。 - 九、核准辦理證券化商品相關資訊 無。
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