營 運 概 況 90 Annual Report 2022 90 2、勞工檢查結果違反勞動基準法事項 處分日期 處分字號 違反法規條文 違反法規內容 處分內容 目前損失 未來可能 發生之 估計金額 111.1.11 彰化縣政府府勞動 字第 1110006500 號 勞動基準法第 24條第1項 雇主未計給勞工17:10至 17:40 休息時間提供勞務 延長工時工資，致延長工 時工資計給不足。 裁處罰鍰新臺 幣5 萬元並公 布名稱及負責 人姓名。 新臺幣 5萬元 無 因應措施：加強關懷同仁之工作狀況，並於同仁電腦增設提醒休息時間功能，核實發給延長工時工資，以加強 出勤管理；對單位主管進行勞基法之調訓，強化法令遵循，並持續宣導並督導各單位落實加班相關規定。 3、目前與未來可能發生之估計金額及因應措施 無 八、重要契約 111年度 契約性質 當事人 契約起訖日期 主要內容 限制條款 足以影響存款 人或股東權益 之重要契約 本行及紐約州金 融服務署( 簡稱 NYDFS) 契約簽訂日： 2016年8月19日 契約終止日： 待NYDFS指定 NYDFS前於2015 年1~3 月間對本行紐 約分行辦理一般業務檢查，檢查報告於 2016 年2 月作成，嗣依據紐約銀行法第 39 條及第44條，於2016 年8 月19 日 與本行簽署合意令，內容包含支付美金 1.8 億元整罰款、聘僱NYDFS 指定之法 令遵循顧問和獨立監督人督導本行改善 相關之洗錢防制措施。(有關本行與獨立監 督人之合約業於2019年底到期) - 足以影響存款 人或股東權益 之重要契約 本行、美國聯邦儲 備委員會( 簡稱 FED)及伊利諾州 金融與專業管理 局(簡稱IDFPR) 契約簽訂日： 2018年1月17日 契約終止日： 待FED 及IDFPR 指定 FED 以 2016 年檢查報告之缺失含括紐 約、芝加哥及矽谷等三家分行，均有防制 洗錢之法令缺失，本行於2018年1月17 日與FED及IDFPR簽署裁罰令，主要內 容為：需支付美金2,900萬元罰款；提交 改善計畫；委任獨立第三方機構就紐約分 行2015年1月至6月間之美元清算交易 進行檢視與回溯調查。 - 九、核准辦理證券化商品相關資訊 無。
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