公 司 治 理 報 告 59 59 應加強事項 改善措施 預定完成改善時間 三、 未依內部規定標準作業 流程辦理外幣現鈔收兌 作業。 (一)重申收兌外幣現鈔務必依手冊規定之標準 作業流程辦理，切實遵循「點/驗鈔機應置 放於『客戶能親眼檢視驗鈔機點/驗過程及 金額顯示螢幕』之位置」。 (二)重新錄製收付(兌)台、外幣現鈔實作教學 影片，對行員加強宣導，並置於本行數位 學習網站，供經辦人員反覆練習，以熟稔 標準作業流程。 (三)針對每年辦理「新進行員講習班」及「初 級存款與匯兌業務講習班」之講授課程， 加強宣導台、外幣收付(兌)作業重點。 (四)對全行行員辦理「最新金融法令修正(含裁 罰案例及品德操守)」課程之調訓，提醒行 員應遵法自律。 (五)強化因收兌點受環境空間限制之管控弱點 1. 加設具有錄音功能之監視器，透過完整 之錄影錄音設備加強監控收兌現鈔辦理 情形。 2. 強化日常作業即時監控及抽查收兌監視 錄影帶。 3. 自行查核項目加強檢視簡易匯兌業務收 付現金標準流程及日終結帳現金回送作 業之落實情形。 除下列各項外，其餘 已依改善措施完成 改善： (一)台幣收付(兌)實 作教學影片業 於112年1月10 日完成錄製並 上傳至數位學 習網，外幣收付 (兌)實作教學影 片，預計112年 6 月1 日前完成 錄製。 (二)「新進行員講習 班」、「初級存款 與匯兌業務講 習班」及「最新 金融法令修正 (含裁罰案例及 品德操守)」課 程，預計112年 9 月底前完成調 訓。 (三)預計112年2月 底前於部份分 行裝設完成具 有錄音功能之 監視器。 (四)有關加強自行 查核項目乙節， 自112年2月起 開始適用。
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