公 司 治 理 報 告 55 55 評 估 項 目 運 作 情 形 與上市上櫃 公司誠信經 營守則差異 情形及原因 是 否 摘 要 說 明 (五) 銀行是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練？ 新進員工之職前訓練講習課程中，指派專人講述金融人員職業道德、誠信原則與 相關內、外部法令規定，俾利「誠信」原則之深化。另於一般訓練中，亦加強洗 錢防制相關法令及規範等教材。 本行定期辦理「誠信經營教育訓練課程」，利用數位學習系統進行調訓及全面宣導， 教材內容包括法規及行員舞弊相關案例分析等。 三、銀行檢舉制度之運作情形 (一) 銀行是否訂定具體檢舉及獎勵制度，並建立便利檢舉管 道，及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員？ 本行已制定經董事會核定之「檢舉制度」，規範本行受理檢舉案件之運作程序，由 法令遵循處擔任檢舉案件之受理單位，另設有檢舉專線、信箱及書面舉報之檢舉 管道並公告於本行官網與內部系統，以利內外部人士知悉；對於檢舉案件經查證 屬實及對維護本行利益有重大貢獻者，明定得給予檢舉人適度獎勵等措施。本行 111年度接獲檢舉案件共30件，經受理，符合檢舉案件類型者，成立2件，不成立 0件；不符合檢舉案件類型，由法令遵循處逕行結案，或移請業務主政單位處理者 28件。 本行非上市 上櫃銀行。 (二) 銀行是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序、調查 完成後應採取之後續措施及相關保密機制？ 依本行「檢舉制度」規定，有關檢舉案件之受理及調查標準作業程序如下： 法令遵循處於接獲檢舉案件後，應以密件指派專人處理並進行形式審查，如符 合受理原則者，應移請稽核處評估調查案件之必要性及執行調查作業，完成調 查報告後報送檢舉案件審議委員會審議。 倘審議結果確有違反相關法令或本行規定者，本行應立即要求被檢舉人停止相 關行為並得移請人事評議委員會懲處，或透過法律程序請求損害賠償；另一方 面，本行應適時檢討內部控制制度與作業程序，避免相同事件再次發生。 對於檢舉案件之受理、調查過程及結果均應留存書面文件或電子檔，至少保存七 年。但檢舉案件涉及訴訟者，相關資料應續予保存至訴訟終結。 (三) 銀行是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之 措施？ 本行「檢舉制度」明定對檢舉人之保護措施，包括對檢舉人身分及檢舉內容予以 保密、不得因檢舉行為而對其處以不利處分等，倘檢舉人因檢舉情事遭不利處分 時，得另向本行誠信經營委員會提出申訴，經查證屬實者應依法為適當處置。 四、加強資訊揭露 銀行是否於其網站及公開資訊觀測站，揭露其所定誠信經營 守則內容及推動成效？ 本行「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」已揭露於本行網站及 公開資訊觀測站。 本行履行誠信經營情形列載於公司年報「公司治理報告」單元，另年報電子檔亦 揭露於本行官方網站及公開資訊觀測站。
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