公 司 治 理 報 告 40 Annual Report 2022 40 董事會日期及期別 議 案 內 容 有監察人陳述意見者 銀行對監察人陳述意見之 處理、董事會決議結果 111.11.11 第17屆第13次 董事會 金邊分行陳報柬國央行金融情報中心2021 年AML 專 案檢查報告案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另 決議參酌監察人意 見，酌修若干文句，或 請相關單位參考。 本行111 年9 月底止(1)有價證券(不含權益證券)投資 及衍生性金融商品交易之餘額、損益及市價評估情形； (2)大陸地區授信業務、有價證券投資及衍生性商品暴 險部位及評價損益案 高監察人銘淞、楊監 察人永成發言提請說 明議案相關內容 本行111 年7〜9 月風險控管情形及111 年10 月19 日第三十六次風險管理委員會會議紀錄案 高監察人銘淞、洪監 察人佑伶、陳監察人 妙香發言提請說明議 案相關內容 ○○分行○○系統建置專案增加工作內容擬申請追加服務 內容預算與延展專案時程案 楊監察人永成發言提 請說明議案相關內容 本行不動產取得或處分處理準則規章名稱變更及修訂 部分條文案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 經理部門充分說明。 本案撤案。 111.11.18 第17屆第31次 常務董事會 謹將本行國內、外各營業單位(含子行)自111年11月 2日至111年11月15日止，申請續約及變更條件(含 減額)之授信案件列表案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另 決議參酌監察人意 見，酌修若干文句，或 請相關單位參考。 111.12.2 第17屆第33次 常務董事會 ○○公司授信案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 111.12.9 第17屆第14次 董事會 國內分行○○系統專案檢討報告案 楊監察人永成發言提 請說明議案相關內容 本行111年度第三季客戶申訴案件彙總報告案 劉常駐監察人昇昌、 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 金管會111 年度對本行一般業務檢查意見(表B)之改 善辦理情形案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 截至2022年10月底本行海外營業單位之當地主管機 關檢查缺失改善辦理情形案 修訂本行 Global AML and Sanctions Policy and Global AML and Sanctions Standards 案 修訂本行公司章程案 2022年臨櫃客戶滿意度調查及數位服務客戶滿意度調 查二項問卷調查分析結果及改善辦理情形案 陳監察人妙香發言提 請說明議案相關內容 修訂本行兼營證券商商品適合度政策案 為配合本行核心系統轉型，擬辦理核心系統轉型先導 系統之軟硬體建置專案 陳監察人妙香發言提 請說明議案相關內容 本行111年11月份自結盈餘概況案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 111.12.30 第17屆第36次 常務董事會 ○○公司授信案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 謹將本行國內、外各營業單位(含子行)自111年12月 21 日至111 年12 月27 日止，申請續約及變更條件 (含減額)之授信案件列表案 註5：本公司並未設立審計委員會。 註6：本公司監察人皆依相關法令規定行使職權。
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