公 司 治 理 報 告 35 35 董事會日期及期別 議 案 內 容 有監察人陳述意見者 銀行對監察人陳述意見之 處理、董事會決議結果 111.2.18 第17屆第3次 董事會 陳報○○分行因○○○，應繳納費用案 楊監察人永成發言提 請說明議案相關內容 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另 決議參酌監察人意 見，酌修若干文句，或 請相關單位參考。 芝行委外內部稽核辦理BSA/AML and OFAC Compliance查核，出具查核報告案 金管會以本行辦理保險代理人業務違反保險法相關規 定，核處本行限期改正併處罰鍰案 本行LGD後續應用管理專案及IRB差異分析及PD模 型整併之執行情形案 本行110 年第四季承作結構型商品市價、收益率及損 益分析報告案 兆豐金控110 年下半年對本行辦理財務、風險管理及 法令遵循專案業務查核所提意見之改善辦理情形案 本行110年12月底止有價證券(不含權益證券)投資及 衍生性金融商品交易之餘額、損益及市價評估情形案 高監察人銘淞、楊監 察人永成發言提請說 明議案相關內容 本行111年1月份自結盈餘概況案 洪監察人佑伶、楊監 察人永成發言提請說 明議案相關內容 本行110年10〜12月風險控管情形、111 年1 月20 日風險管理委員會會議紀錄及金控母公司對本行 110 年度風險管理考核結果案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 111.2.25 第17屆第5次 常務董事會 ○○公司授信等三案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 111.3.4 第17屆第4次 董事會 投資處110年度售股執行情形案 本行111 年2 月份自結盈餘概況及財務報告自編進度 案 本行中山分行大樓新建工程擬委〇〇公司興建及提高 預算案 110 年第四季本行信託2.0 業務發展委員會會議紀錄 及執行情形案 陳監察人妙香、楊監 察人永成發言提請說 明議案相關內容 本行110年下半年度「法令遵循制度」執行情形案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 本行110年度第四季客戶申訴案件彙總報告案 與○○公司合作辦理開放銀行第二階段消費者資訊查詢 業務，擬具申請開放銀行第二階段消費者資訊查詢服 務營業計畫書案 高監察人銘淞發言提 請說明議案相關內容 111.3.11 第17屆第6次 常務董事會 ○○公司授信等三案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 本行國內、外各營業單位(含子行)自111年2月23日 至111 年3 月8 日止，申請續約及變更條件(含減額) 之授信案件列表案 111.3.18 第17屆第7次 常務董事會 本行國內外各營業單位自111年2月7日至111年3 月11日止屬常董會授權總經理逕行核定之授信備查案
RkJQdWJsaXNoZXIy MTAyODAyMQ==