公 司 治 理 報 告 34 Annual Report 2022 34 （二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形 本行未設置審計委員會。另監察人參與董事會運作情形如下： 監察人參與董事會運作情形 111年度董事會(含常董會)開會48次，監察人列席情形如下： 職 稱 姓 名 實際列席次數 實際列席率 備 註 常駐監察人 劉昇昌 43 89.6% 110.12.29連任；應出席次數48次 監察人 陳妙香 13 100% 110.12.29連任；應出席次數13次 監察人 洪佑伶 12 92.3% 110.12.29連任；應出席次數13次 監察人 高銘淞 13 100% 110.12.29就任；應出席次數13次 監察人 楊永成 13 100% 110.12.29就任；應出席次數13次 註1：監察人均係兆豐金融控股(股)公司指派之代表。 註2：監察人得列席董事會陳述意見，但不得參與表決。 註3：本行監察人得隨時與銀行員工、內部稽核主管及股東溝通，並不定期召開監察人會議，必要時得請會計師列席說明。 註4：監察人列席董事會陳述意見之情形： 董事會日期及期別 議 案 內 容 有監察人陳述意見者 銀行對監察人陳述意見之 處理、董事會決議結果 111.1.7 第17屆第2次 常務董事會 ○○公司授信案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另 決議參酌監察人意 見，酌修若干文句，或 請相關單位參考。 111.1.14 第17屆第2次 董事會 第16屆第42次及第17屆第1次董事會紀錄案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 本行法令遵循委員會110年度第七次會議紀錄案 110年10-12月LIBOR利率指標退場之因應規劃及後 續執行進度案 陳監察人妙香發言提 請說明議案相關內容 捐助財團法人○○基金會案 金管會110 年對兆豐金控專案業務檢查所提事涉本行 部分檢查意見之改善辦理情形案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 ○○分行○○案缺失，恐有遭受裁罰之虞，本行已依規定 向金管會提交陳述書案 本行110年12月份自結盈餘概況案 Oracle KYC&WLF系統專案辦理情形案 ○○分行擬向金管會銀行局申請變更營業執照登記地址 案 捐助財團法人○○基金會案 111.1.21 第17屆第3次 常務董事會 ○○公司授信等二案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 111.2.11 第17屆第4次 常務董事會 本行國內外各營業單位自111 年1 月17 日至111 年 1月28日止屬常董會授權總經理逕行核定之授信備查 案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 ○○公司授信案 111.2.18 第17屆第3次 董事會 本行誠信經營委員會111.1.22會議紀錄及110年度誠 信經營遵循案 高監察人銘淞發言提 請說明議案相關內容 呈報海外分(子)行截至2022 年1 月26 日止之法令遵 循現況案 陳監察人妙香發言提 請說明議案相關內容
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