兆豐國際商業銀行110年 年報

87 營 運 概 況 87 八、重要契約 110 年度 契約性質 當事人 契約起訖日期 主要內容 限制條款 足以影響存款 人或股東權益 之重要契約 本行及紐約州金 融服務署 ( 簡稱 NYDFS) 契約簽訂日： 2016 年 8 月 19 日 契約終止日： 待 NYDFS 指定 NYDFS 前於 2015 年 1~3 月間對本行紐 約分行辦理一般業務檢查，檢查報告於 2016 年 2 月作成，嗣依據紐約銀行法第 39 條及第 44 條，於 2016 年 8 月 19 日 與本行簽署合意令，內容包含支付美金 1.8 億元整罰款、聘僱 NYDFS 指定之法 令遵循顧問和獨立監督人督導本行改善 相關之洗錢防制措施。 ( 有關本行與獨立監 督人之合約業於 2019 年底到期 ) - 足以影響存款 人或股東權益 之重要契約 本行、美國聯邦儲 備委員會 ( 簡稱 FED) 及伊利諾州 金融與專業管理 局 ( 簡稱 IDFPR) 契約簽訂日： 2018 年 1 月 17 日 契約終止日： 待 FED 及 IDFPR 指定 FED 以 2016 年檢查報告之缺失含括紐 約、芝加哥及矽谷等三家分行，均有防制 洗錢之法令缺失，本行於 2018 年 1 月 17 日與 FED 及 IDFPR 簽署裁罰令，主要內 容為：需支付美金 2,900 萬元罰款；提交 改善計畫；委任獨立第三方機構就紐約分 行 2015 年 1 月至 6 月間之美元清算交易 進行檢視與回溯調查。 - 九、核准辦理證券化商品相關資訊 無。