兆豐國際商業銀行110年 年報

430 Annual Report 2021 公 司 治 理 報 告 40 董事會日期及期別 議 案 內 容 有監察人陳述意見者 銀行對監察人陳述意見之 處理、董事會決議結果 110.10.15 第 16 屆第 40 次 董事會 本行新竹市土地之出售底價及其處分相關事宜 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 經理部門充分說明。 本案撤案。 110.10.22 第 16 屆第 97 次 常務董事會 ○○ 公司授信等三案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另 決議參酌監察人意 見，酌修若干文句，或 請相關單位參考。 110.10.29 第 16 屆第 98 次 常務董事會 ○○ 公司授信等二案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 110.11.5 第 16 屆第 99 次 常務董事會 ○○ 公司授信等二案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 110.11.12 第 16 屆第 41 次 董事會 本行各業務管理單位 110 年上半年度公平待客原則暨 消費者保護成效自我評鑑辦理情形案 陳監察人錦烽發言提 請說明議案相關內容 紐約分行陳報 Oracle FCCM 系統建置進度暨紐約州金 融服務署 Part504 年度合規聲明之準備狀況案 修正本行 110 年度營業預算案 本行 110 年 7 〜 9 月風險控管情形及 110 年 8 月 20 日 第三十次、 110 年 10 月 21 日第三十一次風險管理委 員會會議紀錄案 洪監察人佑伶、劉常 駐監察人昇昌發言提 請說明議案相關內容 陳報截至 110 年第 3 季本行信託業務收益及盈餘預算 達成情形 陳監察人妙香、洪監 察人佑伶發言提請說 明議案相關內容 陳報本行 110 年 10 月份自結盈餘概況案 洪監察人佑伶、陳監 察人錦烽發言提請說 明議案相關內容 本行 111 年度風險管理目標案 110.11.19 第 16 屆第 100 次 常務董事會 台中分行等 4 戶擬申請轉銷呆帳，並帳列追索債權， 繼續積極依法追償案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 ○○ 公司授信等二案 110.11.26 第 16 屆第 101 次 常務董事會 ○○ 公司授信案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 110.12.3 第 16 屆第 102 次 常務董事會 ○○ 公司授信等二案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 陳報本行國內、外各營業單位 ( 含子行 ) 自 110 年 11 月 24 日至 110 年 11 月 30 日止，申請續約及變更條件 ( 含減額 ) 之授信案 110.12.10 第 16 屆第 42 次 董事會 紐行委外內部稽核依 2021 年稽核計畫，辦理 BSA/AML and OFAC Sanctions Compliance Program 查核，於 2021/10/27 出具查核報告案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 陳報本行 110 年 11 月份自結盈餘概況及財務報告自 編進度案 陳報巴拿馬地區分行認列作業風險損失案 陳報本行國內、外各營業單位 ( 含子行 ) 自 110 年 11 月 12 日至 110 年 11 月 29 日止，申請續約及變更條件 ( 含減額 ) 之授信案 催收 ○○ 戶擬申請以不低於債權本金之 ○○% 價格，出售 本案全部債權案 修正本行組織規程案