兆豐國際商業銀行110年 年報

339 公 司 治 理 報 告 39 董事會日期及期別 議 案 內 容 有監察人陳述意見者 銀行對監察人陳述意見之 處理、董事會決議結果 110.9.10 第 16 屆第 39 次 董事會 陳報本行 110 年 8 月份自結盈餘概況及財務報告自編 進度案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另 決議參酌監察人意 見，酌修若干文句，或 請相關單位參考。 本行 110 年度海外分子行委任會計師辦理財務查核情 形案 110 年關懷暨公平待客委員會第二季會議紀錄案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 本行 110 年度上半年稽核工作報告 國內單位 110 年度上半年防制洗錢及打擊資恐重要管 理資訊案 中山分行發生行員竊取 ATM 鈔箱現金及侵占客戶存款 舞弊案件之相關案情及後續處理情形案 陳監察人妙香、劉常 駐監察人昇昌發言提 請說明議案相關內容 擬訂定本行氣候風險管理準則 陳監察人錦烽發言提 請說明議案相關內容 本行 110 年上半年度法令遵循制度執行情形案 洪監察人佑伶、陳監 察人錦烽發言提請說 明議案相關內容 本行 110 年度第二季客戶申訴案件彙總報告案 本行高資產 / 私人銀行業務系統建置案 陳監察人錦烽、陳監 察人妙香、洪監察人 佑伶發言提請說明議 案相關內容 110.9.17 第 16 屆第 94 次 常務董事會 ○○ 公司授信等二案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 110.10.1 第 16 屆第 95 次 常務董事會 ○○ 公司授信案 110.10.8 第 16 屆第 96 次 常務董事會 ○○ 公司授信等二案 110.10.15 第 16 屆第 40 次 董事會 蘇州分行陳報中國銀保監會蘇州監管分局 2020 年監 管評級結果及整改計畫案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 截至 2021 年 8 月底本行海外營業單位之當地主管機 關檢查缺失改善辦理情形案 陳報本行 110 年 9 月份自結盈餘概況案 陳監察人錦烽、劉常 駐監察人昇昌發言提 請說明議案相關內容 本行 110 年度數位服務客戶滿意度調查及臨櫃客戶滿 意度調查二項問卷調查分析結果及改善辦理情形案 陳監察人妙香發言提 請說明議案相關內容 2021 年上半年海外分行 BSA/AML and Sanctions Compliance Report 暨截至 2021 年 6 月底之美國地區 MIS Report of US Operations 案 洪監察人佑伶、陳監 察人錦烽發言提請說 明議案相關內容 ○○ 公司授信案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 修訂本行行員考績準則案 陳監察人錦烽、陳監 察人妙香發言提請說 明議案相關內容 修正本行檢舉制度案 陳監察人錦烽、陳監 察人妙香、洪監察人 佑伶發言提請說明議 案相關內容