兆豐國際商業銀行110年 年報

337 公 司 治 理 報 告 37 董事會日期及期別 議 案 內 容 有監察人陳述意見者 銀行對監察人陳述意見之 處理、董事會決議結果 110.6.11 第 16 屆第 36 次 董事會 香港分行 KYC&WLF 系統專案辦理需求增補之請購及 變更上線時程案 陳監察人錦烽發言提 請說明議案相關內容 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另 決議參酌監察人意 見，酌修若干文句，或 請相關單位參考。 為因應政府紓困 4.0 方案實施，加速對受新冠肺炎影響 企業紓困專案貸款之核貸，擬修訂 109/04 原核定授信 專案授權措施案 陳報 109 年度全行洗錢及資恐風險評估報告、 109 年 度全行制裁風險評估報告 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 修正本行授信準則並更名為本行授信管理準則案 洪監察人佑伶、陳監 察人妙香發言提請說 明議案相關內容 110.6.18 第 16 屆第 84 次 常務董事會 ○○ 公司授信等二案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 110.6.25 第 16 屆第 85 次 常務董事會 ○○ 公司授信案 110.7.2 第 16 屆第 86 次 常務董事會 ○○ 公司投資案 ○○ 公司授信案 110.7.9 第 16 屆第 87 次 常務董事會 沖銷二家投資事業 ○○ 公司餘額案 陳報本行國內、外各營業單位 ( 含子行 ) 自 110 年 6 月 30 日至 110 年 7 月 6 日止，申請續約及變更條件 ( 含 減額 ) 之授信案 110.7.16 第 16 屆第 37 次 董事會 陳報本行 110 年 6 月份自結盈餘概況案 陳監察人錦烽發言提 請說明議案相關內容 金管會以本行辦理房貸業務所涉缺失，核有違反銀行 法第 45 條之 1 第 1 項規定，核處本行罰鍰案 荷行陳報荷蘭央行對內部流動性評估程序報告執行監 理及評核之結論案 截至 2021 年 5 月底本行海外營業單位之當地主管機 關檢查缺失改善辦理情形案 為因應本行導入內部評等 (IRB) 法及規劃向主管機關申 請使用 IRB 法，擬聘請外部顧問案 謹擬訂本行 111 年度經營方針案 陳報 Willkie Farr & Gallagher LLP 律所於 2021 年第 二季請款金額案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 依本行於 2018/1/17 與美國聯邦準備銀行理事會 (FED) 及伊利諾州金融廳 (IDFPR) 簽署裁罰令有關條款，向相 關 FED 及 IDFPR 提交 2021 年第二季改善進度報告案 本行兼營電子支付機構終止經營部分業務營業計劃書 報請主管機關核准案 制定本行連續假期自動櫃員機監控、申訴回應及緊急 應變準則案 陳報本行法令遵循委員會 110 年度第三次會議紀錄案 劉常駐監察人昇昌、 陳監察人妙香發言提 請說明議案相關內容 因應本行受金管會指定成為系統性重要銀行 (D-SIBs) ， 修訂本行經營危機應變措施處理準則案 洪監察人佑伶、陳監 察人錦烽發言提請說 明議案相關內容