兆豐國際商業銀行110年 年報

336 Annual Report 2021 公 司 治 理 報 告 36 董事會日期及期別 議 案 內 容 有監察人陳述意見者 銀行對監察人陳述意見之 處理、董事會決議結果 110.3.26 第 16 屆第 77 次 常務董事會 ○○ 公司授信案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另 決議參酌監察人意 見，酌修若干文句，或 請相關單位參考。 110.4.9 第 16 屆第 34 次 董事會 第 16 屆第 75 次至 76 次常務董事會紀錄備查案 陳監察人錦烽發言提 請說明議案相關內容 制定本行高資產客戶適用之金融商品審查小組設置及 作業準則案 陳報本行 110 年 3 月份自結盈餘概況案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 陳報 2020 年下半年海外分行 BSA/AML and Sanctions Compliance Report 暨截至 2020 年 12 月底之美國地 區 MIS Report of US Operations 案 紐約分行擬依 NYDFS 所頒布 Part 504 法案規定出具 2020 年之年度符規聲明書案 本行 109 年度下半年稽核工作報告案 洪監察人佑伶、陳監 察人妙香發言提請說 明議案相關內容 為應業務需要，調整部份單位主管人事案 劉常駐監察人昇昌、 陳監察人錦烽發言提 請說明議案相關內容 110.4.16 第 16 屆第 78 次 常務董事會 陳報投資處 110 年 1 -3 月總經理 ( 含 ) 以下授權額度內 核定之案件計 ○○ 公司等 5 家公司案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 110.5.7 第 16 屆第 35 次 董事會 陳報兆豐金融控股 ( 股 ) 公司對本行 109 年度營運績效 考核結果案 陳監察人錦烽發言提 請說明議案相關內容 陳報金管會 109 年度對本行理財專員內控管理專案檢 查所提檢查意見 ( 表 B) 之改善辦理情形案 洪監察人佑伶發言提 請說明議案相關內容 紐約分行陳報 FRBNY 及紐 NYSDFS 於 2021 年之一 般檢查報告，並就查核缺失 (MRIAs & MRAs) 擬具改善 計畫暨回覆主管機關函文案 洪監察人佑伶、陳監 察人錦烽發言提請說 明議案相關內容 陳報本行 110 年 4 月份自結盈餘概況案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 本行 ○○ 分行大樓新建工程重大變更設計案 陳報 109 年度管理階層發展計畫之執行情形案 陳監察人妙香發言提 請說明議案相關內容 110.5.14 第 16 屆第 80 次 常務董事會 ○○ 公司授信案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 110.5.21 第 16 屆第 81 次 常務董事會 ○○ 公司授信案 110.5.28 第 16 屆第 82 次 常務董事會 ○○ 公司授信案 110.6.11 第 16 屆第 36 次 董事會 陳報本行 110 年 5 月份自結盈餘概況案 劉常駐監察人昇昌發 言提請說明議案相關 內容 美國地區分行於 4 月 9 日召開 2021 年第 2 次美國地 區風險管理委員會，其所陳報美國地區分行整體風險 管理制度執行情形案 陳報本行國內、外各營業單位 ( 含子行 ) 自 110 年 5 月 7 日至 110 年 5 月 31 日止，申請續約及變更條件 ( 含減 額 ) 之利害關係人授信案