兆豐國際商業銀行110年 年報

136 Annual Report 2021 公 司 治 理 報 告 16 條 件 姓 名 專業資格與經驗 ( 註 1) 獨立性 情形 兼任其他 公開發行 公司獨立 董事家數 劉昇昌 常駐監察人，銀行專業資格監察人。 曾任日正聯合會計師事務所執業會計師、會計研究發展基金會董事、中華民國會計師公會副理事長、會計研究發展基金會 常務董事，現任永安聯合會計師事務所所長。自 81 年會計師執業至今工作經驗已達 30 年，會計師資歷豐富，符合「銀行 負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則」第 9 條第 4 款之專業資格條件。 具有會計、經營管理專業能力。 ( 註 2) 無 陳妙香 監察人 曾任德明商專財政稅務科講師兼科主任、德明技術學院財政稅務系講師兼科主任、德明財經科技大學財政稅務系助理教授、 副教授兼系主任、不動產投資與經營學位學程學位學程主任、財政部記帳士懲戒委員會委員、財政部稅務代理人懲戒委員 會委員、中華財政學會理事及監事各職。現任中國文化大學會計系副教授，財政部訴願委員會委員，累積 30 餘年以上財稅 及會計領域經驗。 具有財政稅務、會計專業能力。 無 洪佑伶 監察人，銀行專業資格監察人。 曾任勤業會計師事務所副理。現任惠眾聯合會計師事務所會計師、東吳大學會計學系兼任講師及會計師公會全國聯合會會 計審計委員會執行長，擔任本行監察人迄今已逾 3 年，具備審計、查核、財務分析等實務經驗與能力，具備充足之銀行專 業知識與經營能力，可健全有效經營銀行業務，符合「銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則」第 9 條第 4 款之專業資格條件。 具有會計、審計、財務報告分析、經營管理專業能力。 無 高銘淞 監察人 曾任輔仁大學金融與國際企業學系助理教授、副教授、教授，現任輔仁大學金融與國際企業學系教授兼系主任及輔仁大學 附設醫院稽核室主任。 具有國際金融、財務評估、企業評價、財務管理專業能力。 無 楊永成 監察人，銀行專業資格監察人。 曾任富鋒聯合會計師事務所合夥人，現任眾智聯合會計師事務所桃園所所長、行政院政務顧問、中華民國會計師全國聯合 會秘書長、台灣省會計師公會副理事長，會計師執業資歷豐富，具備監督銀行業務執行及財務狀況之專業與職能，可健全 有效經營銀行業務，符合「銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則」第 9 條第 4 款之專業資格條件。 具有會計、經營管理、公司經營規劃及審計、查核、財務分析專業能力。 無 註 1 ：董事會成員均未有公司法第 30 條各款情事；董事會成員經歷及兼任職務請詳第 11 頁至第 14 頁「董事、監察人資料」。 註 2 ：獨立董事皆符合獨立性情形。本人、配偶、二親等以內親屬未擔任本行或其關係企業之董事、監察人或受僱人；本人、配偶、二親等以內親屬 ( 或利用他人名義 ) 未持有本行股份數；未擔任與本行有特定關係公司之董事、監察人或受僱人；最近 2 年未有提供本行或其關係企業商務、法務、 財務、會計等服務所取得之報酬。 （ 3 ）董事會多元化及獨立性  董事會多元化  本行於 110 年 12 月 29 日改選第 17 屆董事會，由 15 席董事、 5 席監察人組成，成員分別來自金融業、政 府機關、產業界及學術界，包括律師、會計師、財經學者及資訊網路等專業人士，專業背景及經驗涵蓋法律、 會計、產業經濟、財稅行政、財務管理、數位金融、網路金流等，專業技能包括經營管理、風險管理、法令 遵循、洗錢防制、內部控制、財務金融、經濟分析、產業金融知識及 ESG 永續經營等。  本行具員工身分之董事包括蔡永義總經理及許鎮強董事等 2 人，占比為 13% ；女性董事 3 席 ( 含獨立董事 1 席 ) 、女性監察人 2 席，涵蓋銀行專業、財務管理行政、財稅行政、理財規劃、會計師等專業，女性董監事 於董事會之占比為 25% 。  本行董事會成員年齡介於 40 歲至 49 歲者共 2 人， 50 歲至 59 歲者共 6 人， 60 歲至 69 歲者共 9 人， 70 歲 至 79 歲者共 3 人，平均年齡 59.25 歲，平均任期 2.7 年。  董事會獨立性  本行董事長與總經理非由同一人擔任，亦未有互為配偶或一親等親屬情形，董事間、監察人間或董事與監察 人間亦無具有配偶或二親等以內之親屬關係 ( 優於證券交易法第 26 條之 3 第 3 項及第 4 項規定 ) 。  本行獨立董事共 3 位，占董事席次比為 20% ，均具備主管機關所定獨立性，任期皆未逾三屆，平均任期 3.8 年，兼任其他公司董事、監察人或獨立董事家數均符合主管機關規定。  董事長張兆順 105 年 9 月上任迄 110 年底計 5 年 4 個月，均未兼任本行經理人職務，亦符合獨立性標準。 常務董事蔡永義兼任本行總經理，不適用外部董事獨立性情形。