兆豐國際商業銀行109年 年報

34 Annual Report 2020 公 司 治 理 報 告 ! 34 ┷ʶሳᅺቅ ד ቅӲ ⩀ ጊ ҙ ૌ ሷᲶૣːづⲩา⣲≛ ⹾⠗ଃᲶૣːづⲩา⣲ ʠ⚠᫧Ȯ┷ʶሳᗉ⩀⃌ኞ 109.3.13 Ὦ 16 ଢὮ 20 ᓝ ┷ʶሳ ₚ₎Ӡ⠗ଔ 2019 ౺ಙₚ₎జ⊓⴪᜾Ј⹾⠗ ד ₚ ₎జ⸉➄ሺՖ⇨ʠ⊓׶⸉ᒑࢊ ب ውዽ⇃दბң ᄊۧ⤺ᯉᇷ ߊ ⣰ʙᾷᑨ〦Ӝᄽጊ づᲶૣː⻺ᣪᱹ⤵ဏ ⦼⦦ᆙ⩀ጊ᳈〦ҙૌ ⃻᫧ⵒ⿧҂Ӡ⦦ᆙȯ ׳ጊ ࠀ ᣅᤀᯌ⩀ⳇ⳧໣ᙛ ෕ř␵౸⩀ጊ נ ᗉ⩀ א ⶩ Ჶૣːา⣲ŊⶩΔ␵౸ᄽ ן Ŋ໣⦼᳈〦܈̤ א ≙ȯ ᣅὪ׶ ߡ もᲶ᫧⣳῅ʏ׺ᔎѭջ቏⠗⫏ᮟ⪭Й ⎞⫏቏ᾷ᫧ᄓ⋱Ŋბ࿮⫵⫏ᮟ⪭Йᾷ᫧₇⃥⎞⫏ ቏ᾷ᫧₇⃥Ŋʏͩ቏⠗ሳ⤺Ӽಙㅷᾰᾷ᫧⣳હⲲ ԽℶӬ᳈〦ㅷᾰጊ ბΔᔌ቏⠗ᒑ⎠Ӽಙጊ ቏⠗ 109 ౺ 2 ሶ˷⎊⃌ᲧㇷᏕᗼጊ ᙈᲶૣː̨̕Ȯ԰౑ ㉐ᲶૣːᆒᆗȮづᲶ ૣː⻺ᣪᱹ⤵ဏ⦼⦦ ᆙ⩀ጊ᳈〦ҙૌ ቏⠗ 108 ౺ಙʁ֚౺Ợዽడ̳ࢊ ب ጊ ᙈᲶૣː̨̕Ȯ԰౑ ㉐ᲶૣːᆒᆗȮቦᲶ ૣː୩ひᱹ⤵ဏ⦼⦦ ᆙ⩀ጊ᳈〦ҙૌ ʑतએᓰΎる ( ⊵ ) ҝ׮ 108 ౺ಙଃ቏⠗Ⲅ᫧ヅઈ ⫏ᅆᒆጊ೘⇦ҙૌ ד એᓰΎる⫄ࡣᄲ૪߸ውዽ ໽ဏ⇃दʠᄊۧⲄ᫧෼ഐጊ ᙈᲶૣː̨̕ᱹ⤵ဏ ⦼⦦ᆙ⩀ጊ᳈〦ҙૌ ⸉ᾷሳ 108 ౺ಙଃ቏⠗Ⲅ᫧⫈ᆞ⸉➄〾Ӽᘺ⻶Ȯ ༌Ⴛ⫏ධ וד ᔏ ݽ იᄣ̳Ꮘ૾ጊᒑው໽ဏᒑው า⣲ʠᄊۧⲄ᫧෼ഐጊ ቏⠗ 108 ౺ʁ֚౺〾Ӽᘺ⻶ᇷ༌Ⴛ⫏ධʠࡠ⠗ ෼ഐጊ ბΔ⤶቏⠗ Global AML and Sanctions Policy and Global AML and Sanctions Standards ጊ ቏⠗ ߡ ҙ܈̤ 108 ౺ಙʁ֚౺〾Ӽᘺ⻶᳈〦ᾷ ᫧⫏⤻ጊ ᙈᲶૣː̨̕ȮづᲶ ૣː⻺ᣪᱹ⤵ဏ⦼⦦ ᆙ⩀ጊ᳈〦ҙૌ ბΔᔌ቏⠗ɺ⎷ᮭ⥔ጊ˴ᇷᚉ⫄ᦩ⩀ጊ˴⚠᫧ ᜾ԅጊ 109.3.20 Ὦ 16 ଢὮ 44 ᓝ ౑Ֆ┷ʶሳ ○○ ҝ׮࿙Βᾀʷጊ ԰౑㉐Ჶૣːᆒᆗᱹ ⤵ဏ⦼⦦ᆙ⩀ጊ᳈〦 ҙૌ 109.4.10 Ὦ 16 ଢὮ 21 ᓝ ┷ʶሳ ቏⠗ଃ ○○ ҝ׮ᾀҞ૊༼⫏ʶᏈ↧↲ྃ⊵ʠᄓᲩ ד ൕ⣬ඖጊ ᙈᲶૣː̨̕ȮづᲶ ૣː⻺ᣪᱹ⤵ဏ⦼⦦ ᆙ⩀ጊ᳈〦ҙૌ ₚ₎Ӡ⠗ଔ (1) ቏⠗᩸ἼᲶᴏːଃⅶ⠗ ד ₚ₎Ӡ ⠗ὮҜᓝ (2019 ౺ 7 ሶ⎏ 12 ሶ ) Ⳗಙࢊ ب ໽Ӭᱹ ᫠໽ბᄊۧ⤺ᯉř (2) ᩸ἼᲶᴏːὮɺ ~ ҜᓝⳖಙ ࢊ ب ᱹ᫠ʠᄊۧ෼ഐ 2019 ౺ʁ֚౺ᙹकӠ⠗ BSA/AML and Sanc- tions Compliance Report ᇷ໰⎏ 2019 ౺ 9 ሶಎ ʠ⇾ ߸ߡ ֒ MIS Report of US Operations ጊ ቏⠗׳ᏈՖᾷ᫧܈̤ 108 ౺ʁ֚౺ಙҝ౹ഩ઼ ׆ԅᇷᚉ⫄≛Ύ⩂̳Ꮘࡠ⠗෼ഐጊ ቦᲶૣː୩ひဏ⦼⦦ ᆙ⩀ጊ᳈〦ҙૌ ቏⠗ 109 ౺ 1 ˵ 2 ሶㆺる࿳ᾷ෼ഐ ד 109 ౺ 3 ሶ 19 ᅺὮʷ֓ʷᓝㆺるᾷ᫧এ ڂ ሳሳ⩀₊⻞ጊ づᲶૣː⻺ᣪᱹ⤵ဏ ⦼⦦ᆙ⩀ጊ᳈〦ҙૌ ᣅⶪ׶ᄎಓ֠Հ ט ᯪ෼ഛㅨ➄⫏₝ ߔ ŊͩჇ⸉ᾷ ሳӜḻⲄ᫧ጊ