兆豐國際商業銀行107年 年報

Annual Report 2018 50 公 司 治 理 報 告 50 ĞȈğ̰ొଠ ޘטט ેҖ ڶې 1 ă̰ొଠ ޘטט ᓏ ځ ३ 兆豐國際商業銀行股份有限公司內部控制制度聲明書 謹代表兆豐國際商業銀行股份有限公司聲明本公司於 107 年 1 月 1 日至 107 年 12 月 31 日確實遵循「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施 辦法」，建立內部控制制度，實施風險管理，並由超然獨立之稽核部門執行查 核，定期陳報董事會及監察人；兼營證券業務部分，並依據金融監督管理委員 會證券期貨局訂頒「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」 規定之內部控制制度有效性之判斷項目，判斷內部控制制度之設計及執行是否 有效。經審慎評估，本年度各單位內部控制及法規遵循情形，除附表所列事項 外，均能確實有效執行；本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容， 並對外公開。上述公開之內容如有虛偽、隱匿等不法情事，將涉及證券交易法 第二十條、第三十二條、第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任。 謹 致 金融監督管理委員會 聲 明 人 董 事 長 ： 總 經 理 ： 總 稽 核 ： 總機構法令遵循主管： 中 華 民 國 108 年 2 月 22 日