兆豐國際商業銀行106年 年報

公 司 治 理 報 告 57 57 編號 應加強事項 改善情形與措施 7 106 年 巴拿馬地區分 行裁罰案  請詳第 52 頁內部控制制度應加強事項及改善計畫第四點。 8 慶富造船 ( 股 ) 公司案  請詳第 53 頁內部控制制度應加強事項及改善計畫第八點。另本行相關規範及納 入交易真實性查證之強化措施，預計於 107 年 8 月完成。 9 OBU 開戶案  相關缺失已改善，相關改善措施如下：  已重新辦理該等客戶之風險等級評估，除有實質投資理財交易之帳戶外，均 結清銷戶，並修訂 OSU 引介私人理財業務開戶審查規範，以利業務單位遵 循。  加強行員教育訓練。 10 永和分行案  請詳第 52 頁內部控制制度應加強事項及改善計畫第六點。 11 107 年 美國地區分行 遭美國聯邦儲 備理事會及伊 利諾州金融廳 簽署裁罰案  請詳第 53 頁內部控制制度應加強事項及改善計畫第九點。 12 衍生性金融商 品案  相關缺失已改善，相關改善措施如下：  已修訂衍生性商品業務人員考核評量表、法人客戶風險屬性評估表及修正專 業投資人資格審核標準，及加強客戶風險投資屬性評估作業之控管機制等。 13 對海外分支機 構管理與督導 核有缺失案  相關缺失已改善，相關改善措施如下：  加強對海外分 ( 子 ) 行之監督與查核作業。  內部稽核強化日常查核作業及各項業務作業程序與系統流程管控點之抽樣與 測試。  強化督導海外分支機構內部控制機制之落實。 14 辦理防範代辦 貸款措施案  相關缺失已改善，相關改善措施如下：  本行並無任何貸款委外行銷或與代辦業者合作，故採按月檢核全行「疑似代 辦案件清單」之方式予以監控，並於本行網站標示警語，以為提醒或警示。  持續進行網路即時偵測及阻擋機制，以防杜代辦業者非法連結本行網站之情 事。 （十二） 106 年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議 1. 股東會（董事會代行股東會職權）之重要決議 日期 屆次 重大決議事項 106 年 5 月 5 日 第 15 屆第 23 次董事會 承認 105 年度營業決算表冊案 承認 105 年度盈餘分配案 105 年度員工酬勞分派案 106 年 7 月 21 日 第 15 屆第 25 次董事會 解除董事競業禁止之限制案 106 年 8 月 25 日 第 15 屆第 26 次董事會 修正公司章程案 106 年 10 月 20 日 第 15 屆第 28 次董事會 修正公司章程案 107 年 1 月 17 日 第 15 屆第 31 次董事會 修正公司章程案