兆豐國際商業銀行106年 年報

公 司 治 理 報 告 35 35 董事會日期 及 期 別 議 案 內 容 有 監 察 人 陳述意見者 銀行對監察人陳述意見 之處理、董事會決議結果 106.11.10 第 15 屆第 29 次 董事會 截至 2017 年 10 月 27 日止海外分 ( 子 ) 行之法令遵 循現況案 陳監察人錦烽、翁監察人 軟綺提請說明議案相關 內容。 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另決 議參酌監察人意見，酌 修若干文句，或請相關 單位參考。 擬修正本行「特別獎金發放辦法」案 本行國內外幣清算業務遵循洗錢防制與反資恐規範 因應方案後續處理情形案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 擬授權董事長、總經理、總稽核及防制洗錢及打擊 資恐專責主管出具本行「 106 年上半年度防制洗錢 及打擊資恐內部控制制度聲明書」，併同資誠會計 師事務所出具之「確信報告」案 矽谷分行 GLBA(Gramm-Leach-Bliley Act) 年度資 訊安全管理報告及年度個資外洩預防計畫報告案 李監察人岱隆提請說明 議案相關內容。 擬修訂「本行行員任用規則 ｣ 案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 經理部門充分說明。 本案決議：經主席徵詢 各董監事後撤案。 106.12.8 第 15 屆第 30 次 董事會 金管會以本行海外分支機構之督導及管理陸續發生 多項缺失，所提有裁罰之虞缺失事項之陳述理由及 改善情形案 李監察人岱隆、陳監察人 錦烽、蕭監察人家旗提請 說明議案相關內容。 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另決 議參酌監察人意見，酌 修若干文句，或請相關 單位參考。 紐約分行等五家海外分行對稽核處 106 年度查核意 見之具體改善計畫案 蕭監察人家旗、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 修正本行「行員年終獎金核發辦法」案 本行國內外幣清算業務遵循洗錢防制與反資恐規範 因應方案後續處理案 劉常駐監察人昇昌、陳監 察人錦烽提請說明議案 相關內容。 全行（總行及國內分行） 105 年度洗錢及資助恐怖 主義風險評估報告案 蕭監察人家旗提請說明 議案相關內容。 擬具本行「 107 年度法令遵循計劃」案 修正本行「會計制度」案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 本行 107 年度業務計畫與預算案 106.12.29 第 15 屆第 73 次 常務董事會 提供國內美元清算機制參加行歷史電文予獨立監督 人及美國主管機關事宜案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 註 5 ：本公司並未設立審計委員會。 註 6 ：本公司監察人皆依相關法令規定行使董事會之職權。