兆豐國際商業銀行106年 年報

Annual Report 2017 34 公 司 治 理 報 告 34 董事會日期 及 期 別 議 案 內 容 有 監 察 人 陳述意見者 銀行對監察人陳述意見 之處理、董事會決議結果 106.9.15 第 15 屆第 63 次 常務董事會 本行國內外各營業單位申請續約及變更條件 ( 含減 額 ) 之授信案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另決 議參酌監察人意見，酌 修若干文句，或請相關 單位參考。 106.9.22 第 15 屆第 27 次 董事會 美國地區分行網路安全評估報告案 蕭監察人家旗、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 本行委由會計師辦理 105 年度防制洗錢及打擊資恐 機制專案查核，查核報告業已完成，查核發現重點 及建議追蹤事項案 擬訂定「兆豐國際商業銀行防制洗錢及打擊資恐注 意事項」案 擬訂定本行「防制洗錢及制裁風險胃納聲明」案 本行 106 年 8 月份自結盈餘概況案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 巴拿馬地區分行為符合巴國銀監局 Rule No.005- 2011 第 13 條第 n 項規範，所須提報董事會核定之 事項案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 修訂本行「法令遵循委員會設置辦法」案 因應本行加子行改制分行所需，擬請同意下列二項 事由，俾利後續改制相關流程進行，提請 核議。 1. 同意授權董事長代表簽署資產買賣合約及母行指 示通知書。 2. 同意加子行與本行簽署資產買賣合約 案 擬修訂「本行行員服務準則 ｣ 案 蕭監察人家旗、李監察人 岱隆提請說明議案相關 內容。 擬修訂本行「經營績效獎金實施準則」及本行員工 酬勞提撥比率，同時廢除本行「績效變動獎金處理 原則」案 劉常駐監察人昇昌、陳監 察人錦烽提請說明議案 相關內容。 擬修訂本行「規章制定規則」案 蕭監察人家旗提請說明 議案相關內容。 擬裁撤本行阿布達比分行案 翁監察人軟綺、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 106.9.29 第 15 屆第 64 次 常務董事會 ○○公司授信案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 106.10.20 第 15 屆第 28 次 董事會 截至 2017 年 10 月 5 日止海外分 ( 子 ) 行之法令遵循 現況案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 擬委託獨立第三方機構協助本行執行境內美元匯款 交易歷史資料之 OFAC 回溯調查作業案 巴拿馬分行陳報巴國銀監局對巴拿馬地區分行實施 全面檢查之檢查報告及改善辦理計畫案 李監察人岱隆提請說明 議案相關內容。 擬制定「兆豐國際商業銀行檢舉不誠信或不當行為 案件之處理辦法」案 蕭監察人家旗、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 106.10.27 第 15 屆第 66 次 常務董事會 陳報投資部 106 年 9 月執行股票短期投資業務之投 資明細及損益情形案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 ○○公司重整案 本行國內外各營業單位申請續約及變更條件 ( 含減 額 ) 之授信案