兆豐國際商業銀行106年 年報

公 司 治 理 報 告 33 33 董事會日期 及 期 別 議 案 內 容 有 監 察 人 陳述意見者 銀行對監察人陳述意見 之處理、董事會決議結果 106.6.30 第 15 屆第 55 次 常務董事會 ○○公司授信案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另決 議參酌監察人意見，酌 修若干文句，或請相關 單位參考。 106.7.21 第 15 屆第 25 次 董事會 中央銀行 106 年對本行四家分行辦理外匯匯款與結 匯業務專案檢查所提意見之改善辦理情形案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 本行 106 年第二季承作結構型商品市價、收益率及 損益分析報告案 美國地區分行及國內各營業單位可疑交易彙整案 巴拿馬地區分行陳報委請○○顧問辦理機構洗錢及 資恐風險評估方法論及 2016 年度評估結果報告案 蕭監察人家旗、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 本行與美國紐約州金融服務署簽署合意令 (Consent Order) 乙案，截至 106 年 6 月 30 日止有關合意令 內容所列缺失之改善辦理情形案 蕭監察人家旗提請說明 議案相關內容。 106 年上半年本行海外分行 ( 含子行 ) 防制洗錢作業 委外查核之主要查核意見及改善辦理情形案 本行國內外幣清算業務暨我國國內外幣清算機制因 應方案之後續處理情形案 大陸寧波銀監局對寧波分行專案檢查意見及缺失改 善辦理情形案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 擬修訂本行「業務人員酬金制度應遵行要點」案 翁監察人軟綺、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 擬將箇朗分行整併至巴拿馬分行案 翁監察人軟綺提請說明 議案相關內容。 106.7.28 第 15 屆第 57 次 常務董事會 針對部分人士於媒體上散布有關本行之不實言論， 擬委任○○律師事務所對○○○及○○○提起刑事 自訴案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 ○○公司授信案 106.8.11 第 15 屆第 59 次 常務董事會 財務部投資國內股市專案截至 106 年 7 月底之損益 情況及投資明細案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 106.8.25 第 15 屆第 26 次 董事會 本行 106 年上半年防制洗錢暨打擊資恐之執行情形 與檢討案 蕭監察人家旗、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 截至 2017 年 8 月 11 日止海外分 ( 子 ) 行之法令遵循 現況案 蕭監察人家旗提請說明 議案相關內容。 本行與美國紐約州金融服務署簽署合意令 (Consent Order) 乙案，法令遵循顧問已完成對本行紐約分行 之結案訪視報告案 擬訂定本行「行員信用卡招攬獎勵酬金辦法」案 金管會以本行○○分行辦理洗錢防制監控報表檢核 作業未確實，核有缺失，應予糾正案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 擬修訂本行「會計制度」案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 子銀行兆豐國際商業銀行大眾股份有限公司 ( 泰子 行 ) 發生泰籍行員盜取銀行資產舞弊案件相關案情 及後續處理情形案 劉常駐監察人昇昌、蕭監 察人家旗提請說明議案 相關內容。