兆豐國際商業銀行106年 年報

Annual Report 2017 32 公 司 治 理 報 告 32 董事會日期 及 期 別 議 案 內 容 有 監 察 人 陳述意見者 銀行對監察人陳述意見 之處理、董事會決議結果 106.5.5 第 15 屆第 23 次 董事會 前准採購本行防制洗錢及打擊資恐系統建置專案之 第一期硬體設備，擬增加採購金額案 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另決 議參酌監察人意見，酌 修若干文句，或請相關 單位參考。 紐約分行陳報紐約州金融服務署 (NYSDFS) 105 年 對該分行一般檢查之檢查報告案 范監察人宏書提請說明 議案相關內容。 陳報芝加哥聯邦準備銀行 (FRB-C) 及伊利諾州財務 暨專業法規監理部門 (IDFPR) 今年 3 月間對芝加哥 分行辦理業務檢查之 Exit Meeting 初步檢查結果案 翁監察人軟綺提請說明 議案相關內容。 紐約分行遭美國裁罰案內部調查報告案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 擬修訂績效變動獎金處理原則案 陳監察人錦烽、翁監察人 軟綺提請說明議案相關 內容。 本行 105 年度擬發績效變動獎金案 劉常駐監察人昇昌、陳監 察人錦烽、翁監察人軟綺 提請說明議案相關內容。 106.5.12 第 15 屆第 52 次 常務董事會 ○○公司等二戶授信案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容 106.5.26 第 15 屆第 53 次 常務董事會 ○○公司等二戶追索債權案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 106.6.9 第 15 屆第 54 次 常務董事會 擬以每股○○元，認購○○公司股票，投資金額○ ○元案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 ○○公司等二戶授信案 106.6.23 第 15 屆第 24 次 董事會 兆豐金控對本行 105 年度內部稽核工作考評結果案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 加子行陳報加拿大金融機構監理處 OSFI 對該行改 制分行開業準備之檢查報告案 擬修訂本行「內部控制制度實施辦法」案 金管會 105 年對本行一般業務檢查所提檢查意見之 改善辦理情形案 蕭監察人家旗提請說明 議案相關內容。 芝加哥聯邦準備銀行 (FRB-C) 及伊利諾州財務暨專 業法規監理部門 (IDFPR) 今年 3 月間對芝加哥分行 辦理年度業務檢查之檢查報告，及芝加哥分行 106.6.15 提交之缺失改善進度案 本行現行國內外幣清算業務面臨洗錢防制及反資恐 風險及因應方案 蕭監察人家旗、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 紐約分行為配合獨立監督人進場，自行進行美國財 政部海外資產管理辦公室 (OFAC) 制裁回溯篩查情 形案 105 年度管理階層發展計畫之執行情形案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 擬發給 105 年度績效變動獎金案 擬調整部份單位主管人事案 紐約分行擬聘請外部顧問○○協助執行可疑交易報 導之警示與案件清理專案第三階段 (SAR Alerts and Cases Backlog Support Project Phase III) 之補充合 約案 劉常駐監察人昇昌、陳監 察人錦烽、蕭監察人家旗 提請說明議案相關內容。 擬修訂本行「業務人員酬金制度應遵行規則」案 蕭監察人家旗提請說明 議案相關內容。 經理部門充分說明。 本案決議：本行請先撤 案，於報金控公司同意 修訂後，再行提報。