兆豐國際商業銀行106年 年報

公 司 治 理 報 告 31 31 董事會日期 及 期 別 議 案 內 容 有 監 察 人 陳述意見者 銀行對監察人陳述意見 之處理、董事會決議結果 106.3.24 第 15 屆第 22 次 董事會 106 年 01~02 月本行信用卡及 VISA 金融卡，經核 決層級核定非信用資產轉銷損失之偽冒案 蕭監察人家旗提請說明 議案相關內容。 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另決 議參酌監察人意見，酌 修若干文句，或請相關 單位參考。 本行對六家投資事業繼續持股之效益及必要性案 范監察人宏書、翁監察人 軟綺、陳監察人錦烽提請 說明議案相關內容。 投資部 105 年度售股執行情形案 范監察人宏書、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 依據本行 105 年度獲利狀況，擬分派員工酬勞案 105 年度本行資訊安全整體執行情形案 蕭監察人家旗提請說明 議案相關內容。 本行 105 年度下半年稽核工作報告案 截至 106 年 2 月底本行海外營業單位之當地主管機 關查核缺失改善辦理情形案 紐約分行就 FRBNY 2016 年度法令遵循及風險管理 之查核報告，陳報查核缺失事項與相關改善措施 (Action Plan) 案。 范監察人宏書提請說明 議案相關內容。 金管會 105 年對本行資訊作業專案檢查所提意見改 善辦理情形案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 擬聘請外部顧問協助總行及紐約分行執行「 AML & Sanction Remediation Action Plan 」各項次應改善 事項案 印度孟買代表處擬搬遷新址案 金邊分行擬依柬國法規陳報需經董事會核准之 2017 年營運計畫案 金邊分行擬依柬國法規陳報需經獨立之董事會成員 簽署之 2016 年內控年報案 本行 105 年度擬發放績效獎金案 本行 105 年度營業決算案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 本行○○○待遇標準調整案 翁監察人軟綺、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 本行 106 年度營運計劃書案 106.3.31 第 15 屆第 49 次 常務董事會 ○○公司授信案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 106.4.14 第 15 屆第 50 次 常務董事會 本行與美國紐約州金融服務署簽署合意令 (Consent Order) 乙案，截至 106 年 3 月 31 日止，有關合意 令內容所列缺失之改善辦理情形案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 106.4.28 第 15 屆第 51 次 常務董事會 ○○公司等二戶授信案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 106.5.5 第 15 屆第 23 次 董事會 本行 106 年第 1 季財務報告案 劉常駐監察人昇昌、陳監 察人錦烽提請說明議案 相關內容。 巴拿馬地區分行陳報巴國銀監局 105 年度金檢查核 缺失決議函及本行提交之答辯函案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 陳報美國地區分行及澳洲地區分行委外內部稽核之 稽核品質評核結果案 謹將金管會對本行頭份分行徵提客戶董事會議紀 錄、 OBU 開戶及財務報表真實性專案檢查報告所提 檢查意見之改善辦理情形案