兆豐國際商業銀行106年 年報

Annual Report 2017 30 公 司 治 理 報 告 30 註 4 ：監察人列席董事會陳述意見之情形如下： 董事會日期 及 期 別 議 案 內 容 有 監 察 人 陳述意見者 銀行對監察人陳述意見 之處理、董事會決議結果 106.1.6 第 15 屆第 45 次 常務董事會 本行 105 年度營業決算自結損益情形案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另決 議參酌監察人意見，酌 修若干文句，或請相關 單位參考。 ○○公司授信案 106.1.25 第 15 屆第 20 次 董事會 金融監督管理委員會對本行巴拿馬分行、箇朗分行 及紐約分行洗錢防制專案檢查報告之續行改善辦理 情形案 范監察人宏書、陳監察人 錦烽提請說明議案相關 內容。 紐行 AML & Sanction 改善計畫行動方案 劉常駐監察人昇昌、陳監 察人錦烽、蕭監察人家旗 提請說明議案相關內容。 擬定「兆豐國際商業銀行經營績效考評辦法」案 陳監察人錦烽、蕭監察人 家旗、范監察人宏書、翁 監察人軟綺提請說明議 案相關內容。 為應業務需要，擬敦聘張○○女士為本行顧問案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 本行「海外營業單位中長期發展策略」案 蕭監察人家旗提請說明 議案相關內容。 經理部門充分說明。 本案決議：經董事長徵 詢各董監事後撤案。 106.2.17 第 15 屆第 47 次 常務董事會 本行國內外各營業單位屬常董會授權總經理逕行核 定之授信案件及各營業單位在各級授權範圍內承做 授信總額列表案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。 經理部門充分說明。 各案均為無異議通過 或洽悉；若干議案另決 議參酌監察人意見，酌 修若干文句，或請相關 單位參考。 ○○公司授信案 106.2.24 第 15 屆第 21 次 董事會 國內外主管機關近期對本行相關單位金檢所提缺失 及後續改善辦理情形案 劉常駐監察人昇昌、陳監 察人錦烽、蕭監察人家旗 提請說明議案相關內容。 本行與客戶承作結構型商品交易之相關交易控管制 度及客訴糾紛處理機制暨 105 年第四季承作結構型 商品市價、收益率及損益之分析報告案 陳監察人錦烽、范監察人 宏書提請說明議案相關 內容。 「兆豐國際商業銀行經營績效考評辦法」報告案 陳監察人錦烽提請說明 議案相關內容。 105 年 11~12 月經核決層級核定信用卡轉銷呆帳案 本行防制洗錢及打擊資恐系統建置專案 紐約分行擬聘請外部顧問○○協助建立「 AML 監控 系統與制裁清單篩選與調查」系統案 范監察人宏書、翁監察人 軟綺、蕭監察人家旗提請 說明議案相關內容。 紐約分行擬聘請外部顧問○○協助處理可疑交易之 警示與案件清理專案第三階段案 陳監察人錦烽、范監察人 宏書提請說明議案相關 內容。 本行捐助財團法人○○慈善基金會案 本行 106 年度內部控制制度檢查、財務及稅務簽證 事宜，擬委託資誠聯合會計師事務所辦理案 本行捐助財團法人○○文教基金會案 陳監察人錦烽、翁監察人 軟綺提請說明議案相關 內容。 修訂本行「子公司監理作業辦法」案 范監察人宏書提請說明 議案相關內容。 任命美國地區三家分行之 (Deputy) BSA Compli- ance Officer 案 106.3.10 第 15 屆第 48 次 常務董事會 ○○公司授信案 劉常駐監察人昇昌提請 說明議案相關內容。