兆豐國際商業銀行106年 年報

公 司 治 理 報 告 29 29 註 3 ：董事對利害關係議案迴避之執行情形如下： 董事會日期 及 期 別 議 案 內 容 利益迴避原因以及參與表決情形 * 106.2.24 第 15 屆第 21 次 董事會 本行捐助財團法人○○慈善基金會案 主席張董事長兆順、楊常務董事豊彥、柯常務董事明川、 蔡董事永義為利害關係人，依規定自行迴避，且未參與 表決。 本行捐助財團法人○○文教基金會案 主席張董事長兆順、楊常務董事豊彥、柯常務董事明川、 蔡董事永義為利害關係人，依規定自行迴避，且未參與 表決。 106.3.24 第 15 屆第 22 次 董事會 ○○授信案 林董事靜雯為利害關係人，依規定自行迴避，且未參與 表決。 本行○○○待遇標準調整案 楊常務董事兼總經理豊彥為利害關係人，依規定自行迴 避，且未參與表決。 106.5.5 第 15 屆第 23 次 董事會 本行子公司○○物產（股）公司所有台北市○ ○房地案擬由出售改為出租或出售案 蔡董事永義為利害關係人，依規定自行迴避，且未參與 表決。 本行國內外各營業單位申請續約及變更條件 ( 含減額 ) 之授信案 主席張董事長兆順為利害關係人，依規定自行迴避，且 未參與表決。 106.7.21 第 15 屆第 25 次 董事會 解除本行董事競業禁止之限制案 柯常務董事明川、林董事靜雯為利害關係人，依規定自 行迴避，且未參與表決。 解除本行經理人競業禁止之限制案 柯常務董事明川為利害關係人，依規定自行迴避，且未 參與表決。 106.8.25 第 15 屆第 26 次 董事會 ○○公司應收遠匯、應收出售遠匯案 蔡董事永義為利害關係人，依規定自行迴避，且未參與 表決。 106.11.10 第 15 屆第 29 次 董事會 本行國內外各營業單位申請續約及變更條件 ( 含減額 ) 之授信案 主席張董事長兆順、楊常務董事豊彥為利害關係人，依 規定自行迴避，且未參與表決。 * 本公司董事會議事規則訂定：董事對於會議事項，與其自身或其代表之法人有利害關係者，應於當次董事會說明其利害 關係之重要內容，如有害於公司利益之虞者，不得加入討論及表決，且討論及表決時應予迴避，並不得代理其他董事行 使其表決權。 註 4 ：本公司並未設立審計委員會。 註 5 ：本公司董事會皆依相關法令規定行使董事會之職權。 （二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形 本行未設置審計委員會。另監察人參與董事會運作情形如下： 監察人參與董事會運作情形 106 年董事會 ( 含常董會 ) 開會 40 次，監察人列席情形如下： 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 備 註 常駐監察人 劉昇昌 37 92.5% 105.9.10 新任 監察人 范宏書 4 100% 106.5.10 辭任 監察人 蕭家旗 9 81.8% 105.9.10 新任 監察人 翁軟綺 11 100% 105.9.10 新任 監察人 陳錦烽 11 100% 105.9.10 新任 監察人 李岱隆 4 100% 106.8.30 新任 註 1 ：目前監察人為五席，均係兆豐金融控股 ( 股 ) 公司指派之代表。 註 2 ：監察人得列席董事會陳述意見，但不得參與表決。 註 3 ：本行監察人得隨時與銀行員工、內部稽核主管及股東溝通，並不定期召開監察人會議，必要時得請會計師列席說明。